CFTC regelt mit ehemaligem FTX-Ingenieur für 3,7 Mio. US-Dollar und schließt den ersten Einzelfall ab

Kurz gesagt

• Die CFTC hat eine Abschöpfungsanordnung (Disgorgement) in Höhe von 3,7 Millionen US-Dollar gegen den ehemaligen FTX-Engineering-Chef Nishad Singh finalisiert, ohne dass eine zivilrechtliche Geldstrafe verhängt wurde.
• Drei einzelne Verfahren im FTX-Behördenvollstreckungsregister der Agentur bleiben ungeklärt.
• Das vollständige FTX-Behördenvollstreckungsregister kann möglicherweise erst etwa Mitte 2027 geschlossen werden, wie Decrypt mitgeteilt wurde.

Die Commodity Futures Trading Commission hat eine Abschöpfungsanordnung gegen den ehemaligen FTX-Engineering-Chef Nishad Singh finalisiert, ohne dass eine zivilrechtliche Geldstrafe verhängt wurde, und damit den ersten Einzelfall in der mehrjährigen FTX-Vollstreckungsmaßnahme der Behörde abgeschlossen. Eine ergänzende Einvernehmensanordnung, die im Southern District of New York eingereicht wurde, verpflichtet Singh, 3,7 Millionen US-Dollar an Abschöpfung zu zahlen, was Immobilien widerspiegelt, die er im Oktober 2022 mit Mitteln gekauft hat, von denen er wusste, dass sie aus veruntreuten FTX-Kundengeldern bestanden, so die Anordnung.

.@CFTC Resolves Action Against Former FTX Head of Engineering: https://t.co/vl3q2D8MtK

— CFTC (@CFTC) April 1, 2026

Zusätzlich zu der Abschöpfung in Höhe von 3,7 Millionen schreibt die Einvernehmensanordnung ein fünfjähriges Handelsverbot und ein achtjähriges Registrierungsverbot vor. Die CFTC verzichtete auf Rückerstattung und zivilrechtliche Geldstrafen und verwies dabei auf Singhs Zusammenarbeit sowie seine gesamtschuldnerische Haftung für eine strafrechtliche Einziehungsanordnung in Höhe von 11,02 Milliarden US-Dollar. Singh „hat sich als ehemaliger FTX-Engineering-Chef an erheblichen Verstößen gegen das Gesetz und gegen die Vorschriften der CFTC beteiligt und diese unterstützt, und die Einvernehmensanordnungen spiegeln die Schwere dieser Verstöße wider“, sagte der Direktor für Durchsetzung der CFTC, David Miller, in einer Erklärung. Dennoch zeige die Beilegung in Singhs Fall auf die Haltung der Kommission in Bezug auf das „Belohnen und Anreizen wesentlicher Unterstützung“ für ihre Untersuchungen, fügte Miller hinzu. Singhs Vergleich stellt den ersten Einzelfall dar, den die CFTC in ihrer FTX-Durchsetzungsmaßnahme vollständig abgeschlossen hat, die im Dezember 2022 begann. Er war FTX’ Leiter des Engineerings und gestand in seiner schuldig gesprochenen Erklärung (guilty plea) im Februar 2023, dass er Code beibehielt, der es Alameda Research ermöglichte, ohne Offenlegung Milliarden an Kundengeldern aus der Börse abzuziehen.

Im Oktober 2024 sagte er bei einem Prozess gegen Bankman-Fried aus und erhielt dafür keine Haftstrafe. „Es ist nahezu unmöglich, die Rolle dessen zu quantifizieren, der Systeme baut, die die Veruntreuung von Kundengeldern ermöglichten, denn Systeme sind Systeme“, sagte Christian Ruz, Director of Business Strategy bei der Krypto-Behörde Hype, zu Decrypt. Singh „baute ein zentrales System, um Einzahlungen, Kundengelder und Handelsaktivitäten zu verwalten“, sagte Ruz und ergänzte, dass ein solches System „an sich weder gut noch schlecht ist, sondern es darauf ankommt, wie man es nutzt“. Der FTX-Zusammenbruch Nachdem etwa 8 Milliarden US-Dollar an Kundeneinlagen an das Schwesterhandelsunternehmen Alameda Research weitergeleitet worden waren, um Verluste zu decken, luxuriöse Immobilien zu finanzieren und politische Beiträge zu ermöglichen, brach FTX im November 2022 zusammen. Die Folgen lösten strafrechtliche Anklagen gegen fünf Führungskräfte aus, ein Urteil der CFTC in Höhe von 12,7 Milliarden US-Dollar gegen die Unternehmensgesellschaften und einen Insolvenzprozess, der inzwischen ungefähr 10 Milliarden US-Dollar an Gläubiger aus einem geschätzten 16-Milliarden-US-Dollar-Nachlass ausgeschüttet hat.  Eine vierte Runde von Rückzahlungen in Höhe von 2,2 Milliarden US-Dollar begann am Dienstag. Monetäre Abhilfemaßnahmen gegen die FTX-Manager Gary Wang und Caroline Ellison, die Anfang 2026 aus der Bundesgewahrsam entlassen wurde, bleiben im zivilrechtlichen Register der CFTC anhängig, während der Fall des FTX-Mitgründers und ehemaligen CEOs Sam Bankman-Fried ausgesetzt ist, da er sich selbst vertritt und aus dem Bundesgefängnis heraus einen Antrag auf einen neuen Prozess einleitet.

Ruz sagte, dass die verbleibenden CFTC-Fälle länger dauern könnten, um gelöst zu werden, und schätzte die Schließung bis Mitte 2027 ein. „Wir wissen, wie Gerechtigkeit funktioniert, und das ist einer der komplexesten Fälle, und die beteiligten Parteien werden versuchen, das endgültige Urteil zu verzögern“, fügte er hinzu. In einem kürzlich geführten Interview mit dem Mitgründer von Dastan, Farokh Sarmad, warnte der Vorsitzende der CFTC, Michael Selig, dass das Versäumen der Regulierung von Prognosemärkten zu FTX-ähnlichen „Implosionen“ führen könnte, und berief sich dabei auf den Zusammenbruch der Börse, während die Behörde weiterhin ihr Durchsetzungsregister aus diesen Folgen heraus abarbeitet.