Título original reenviado: La victoria de Tornado Cash: Abriendo el camino para el desarrollo de redes descentralizadas

El 26 de noviembre de 2024, el Tribunal de Apelaciones del Quinto Circuito de los Estados Unidos dictaminó que las sanciones del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos en Tornado Cash eran ilegales y excedían su autoridad estatutaria. Como declaró el Director Jurídico de Coinbase, Paul Grewal, 'Esta es una victoria histórica para la industria cripto y para todos los que se preocupan por defender la libertad'.

Nadie quiere que los delincuentes utilicen protocolos cripto, pero las leyes promulgadas por el Congreso no autorizan a los reguladores a bloquear completamente el código fuente abierto y neutral en tecnología debido a que algunos usuarios hacen el mal. La aplicación regulatoria que excede la autoridad debe ser limitada.

El tribunal de apelaciones aclaró que aunque OFAC tiene motivos legítimos para prohibir actividades ilegales, Tornado Cash, como un contrato inteligente inmutable (una línea de código de software que apoya la privacidad), no constituye 'propiedad' de un nacional o entidad extranjera. Esto significa que (1) no puede ser bloqueado legalmente y (2) OFAC excedió la autoridad estatutaria otorgada por el Congreso.

Esta sentencia es innovadora para la industria cripto. No solo establece la definición de contratos inteligentes inmutables, sino que también proporciona orientación y dirección para la industria mientras navega por los complejos paisajes regulatorios globales.

Este artículo, escrito desde la perspectiva de un profesional legal de Web3, analiza la importancia del caso Tornado Cash. Examina la fuente de la autoridad regulatoria de la OFAC, la definición de contratos inteligentes inmutables y las tendencias de desarrollo futuro de las redes descentralizadas.

1. ¿Qué es Tornado Cash?

Tornado Cash es una conocida aplicación de mezcla de monedas en Ethereum que tiene como objetivo brindar a los usuarios protección de privacidad para las transacciones. Logra transacciones privadas y anónimas al confundir la fuente, el destino y la contraparte de las transacciones de moneda digital.

Tornado Cash acepta transacciones (depósitos de usuarios) de varios tipos de tokens. A través de la aplicación de la tecnología de prueba de conocimiento cero (ZKP), sus contratos inteligentes mezclan las transacciones juntas, cortando el vínculo público entre las direcciones de depósito y retiro. Los fondos se transmiten entonces a la contraparte (retiro de usuarios), asegurando la privacidad de las transacciones y evitando el monitoreo en cadena de las actividades de los usuarios.

El contrato inteligente de mezcla de Tornado Cash ofrece dos características invaluables: Privacidad (transacciones digitales anónimas) e Inmutabilidad (el código de software no puede ser poseído, controlado o alterado, incluso por sus creadores).

Si bien las carteras on-chain son técnicamente anónimas, las transacciones entre carteras son rastreables y se registran permanentemente en la cadena de bloques. Con ciertas técnicas, individuos determinados pueden vincular los registros de transacciones de la cartera con identidades del mundo real, lo que supone un riesgo significativo para la privacidad. Tornado Cash aborda este problema al romper el rastro de transacciones entre carteras, protegiendo así la privacidad de los propietarios de las carteras.

(Caso de Tornado Cash)

2. Antecedentes de las Sanciones de Tornado Cash

Tornado Cash, como una aplicación innovadora de tecnología neutral, ayuda a los usuarios legítimos a proteger la privacidad de las transacciones, pero no puede evitar que los usuarios malintencionados lo empleen con fines ilegales, como el lavado de dinero.

El 8 de agosto de 2022, Tornado Cash fue sancionado por la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos. Las sanciones designaron el protocolo Tornado Cash, 37 contratos inteligentes de Tornado Cash (incluyendo al menos 20 contratos inteligentes inmutables) y una dirección de donación como 'entidades', poniéndolos en la lista de sanciones. Esta acción se tomó porque supuestamente grupos de hackers de Corea del Norte utilizaron Tornado Cash para ciberdelitos, incluyendo el lavado de dinero.

Tres meses después, la OFAC emitió nuevas pautas que incluían sanciones contra 53 direcciones de Ethereum relacionadas con el protocolo Tornado Cash. En las pautas, Tornado Cash fue identificado como una entidad operada por su DAO (Organización Autónoma Descentralizada). Basándose en esto, la OFAC bloqueó "todos los bienes inmuebles, bienes personales, otros activos e intereses sobre bienes" de entidades de Tornado Cash bajo jurisdicción de EE. UU.

Al agregar Tornado Cash a la lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas (SDN), OFAC impuso una prohibición integral sobre cualquier transacción que involucre "propiedad" relacionada con Tornado Cash. La definición de OFAC de tal "propiedad" incluye código informático de código abierto conocido como "contratos inteligentes".

Esto significa que cualquier interacción de individuos o entidades con las direcciones en cadena listadas en la SDN es ilegal. Según el comunicado de prensa de la OFAC en ese momento, se habían blanqueado más de $7 mil millones en fondos ilícitos a través de Tornado Cash desde 2019. La OFAC afirmó que Tornado Cash proporcionó asistencia material, patrocinio y apoyo financiero y técnico para actividades cibernéticas ilegales tanto dentro como fuera de los Estados Unidos. Estas actividades representaron amenazas significativas para la seguridad nacional de EE. UU., la política exterior, la salud económica y la estabilidad financiera, lo que llevó a las sanciones de la OFAC.

3. Fallo de primera instancia: la autoridad de la OFAC se considera legal

En un caso de primera instancia financiado por Coinbase, seis usuarios de Tornado Cash demandaron a la OFAC. Su argumento principal, y el único que luego se confirmó en la apelación, fue que la OFAC violó la Ley de Procedimiento Administrativo de EE. UU. al carecer de autoridad para sancionar a Tornado Cash. Argumentaron que (1) Tornado Cash no es un "nacional" o "persona" extranjero, (2) los contratos inteligentes inmutables no son "propiedad" y (3) Tornado Cash no tiene "interés" en los contratos inteligentes inmutables.

El tribunal de primera instancia rechazó la solicitud del usuario de Tornado Cash. La conclusión es: (1) Tornado Cash es una 'entidad' que puede ser designada como una persona jurídica según la ley, (2) Los contratos inteligentes constituyen una 'propiedad', (3) y opera Tornado Cash de KNIFE tiene una 'participación' en su contrato inteligente porque obtiene beneficios de los servicios que se ejecutan en el contrato inteligente.

Esta decisión generó una controversia significativa, especialmente en lo que respecta a la clasificación de los “contratos inteligentes”, que son herramientas técnicamente neutrales. También planteó preguntas sobre la privacidad y la regulación financiera en el espacio Web3. Si los contratos inteligentes se definen como “propiedad”, podría infringir potencialmente los derechos de la Primera Enmienda a la libertad de expresión y la privacidad según la Constitución de los Estados Unidos.

Afortunadamente, la reciente decisión de la corte de apelaciones proporcionó una respuesta clara y un futuro más prometedor para el desarrollo de redes descentralizadas.

（Desde el incidente de Tornado Cash, analice la lógica regulatoria de EE. UU. OFAC para Cripto）

4. Segunda Instancia: La decisión del Tribunal de Apelaciones aclara la definición de Contratos Inteligentes Inmutables

El 26 de noviembre de 2024, el tribunal de apelaciones anuló la sentencia del tribunal de distrito, declarando que las sanciones de la OFAC eran ilegales y estaban fuera de su autoridad estatutaria.

El problema clave en el caso era si Tornado Cash, como un protocolo encriptado de código abierto para transacciones de activos digitales, califica como "propiedad" o "intereses" bajo el marco regulatorio de la OFAC.

Si la respuesta es no, entonces OFAC carece de autoridad para imponer sanciones a Tornado Cash.

Los poderes de ejecución regulatoria de OFAC se derivan de la Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional (IEEPA) y de la Ley de Sanciones y Mejora de la Política de Corea del Norte, que otorgan al Presidente la autoridad para regular (o bloquear) "propiedad" o "intereses" pertenecientes a "nacionales", "personas" o "entidades" extranjeras.

La IEEPA es un componente esencial del sistema de sanciones moderno de los Estados Unidos, que autoriza al Presidente a congelar los activos de actores extranjeros considerados una amenaza para la seguridad nacional de los Estados Unidos y a prohibir transacciones con ellos. Esta amplia autoridad es ejercida por la OFAC del Departamento del Tesoro, que supervisa varios programas de sanciones económicas.

A través de estos poderes, OFAC ha definido términos como “persona,” “entidad,” “propiedad” e “interés” en sus regulaciones. También proporciona canales para que las personas afectadas por sanciones desafíen las designaciones o soliciten licencias para transacciones que involucren activos bloqueados.

4.1 Contratos Inteligentes Inmutables

En su fallo, el tribunal de apelaciones distinguió entre diferentes tipos de contratos inteligentes, evitando la clasificación general del tribunal de distrito que trataba todos los contratos inteligentes como "propiedad".

Los contratos inteligentes se pueden dividir en dos tipos: (1) Contratos inteligentes mutables, que generalmente son controlados por una o más entidades; (2) Contratos inteligentes inmutables, que no pueden ser controlados por nadie. Una vez que un contrato inteligente se vuelve inmutable, nadie puede recuperar el control sobre él.

Tornado Cash, como protocolo de software descentralizado y de código abierto, fue lanzado inicialmente en 2019 por un grupo de desarrolladores. Si bien algunos de sus contratos inteligentes eran mutables en ese momento, en 2020, los desarrolladores iniciaron una 'ceremonia de configuración confiable' para renunciar al control. Más de 1,100 usuarios participaron en este proceso, lo que resultó en al menos 20 contratos inteligentes que se volvieron irreversiblemente inmutables.

Como resultado, Tornado Cash se transformó en un sistema autónomo: un código informático que no se puede modificar, eliminar o controlar. El protocolo de software funciona de forma independiente en la cadena de bloques sin intervención humana, y la red de Tornado Cash está gobernada por una DAO (Organización Autónoma Descentralizada).

4.2 Base para las sanciones de OFAC

Aunque Tornado Cash es un protocolo neutral, y la mayoría de los usuarios lo utilizan con fines legítimos, como donar de forma anónima al esfuerzo de guerra de Ucrania o evitar ataques de hackers, el protocolo no puede evitar de manera efectiva que los usuarios maliciosos lo utilicen para blanquear ganancias ilícitas.

Esta incapacidad para restringir el uso indebido es la razón de la participación de la OFAC. En virtud de la Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional (IEEPA, por sus siglas en inglés), el Presidente recibe poderes económicos especiales tras la declaración de una "emergencia nacional" en respuesta a cualquier "amenaza inusual y extraordinaria" originada en gran parte fuera de los Estados Unidos, que plantee riesgos para la seguridad nacional, la política exterior o la economía de los Estados Unidos. Estas facultades incluyen la congelación de "cualquier propiedad en la que cualquier país extranjero o un nacional del mismo tenga algún interés".

4.3 Tornado Cash No Constituye Propiedad

Si bien la ley autoriza al presidente a regular y hacer cumplir medidas sobre la "propiedad" en la que los extranjeros "nacionales", "personas" o "entidades" tienen "intereses", el tribunal de apelaciones no estuvo de acuerdo en que los contratos inteligentes inmutables puedan clasificarse como "propiedad" o "intereses".

“Propiedad” debe ser un activo capaz de ser poseído, con claros derechos de propiedad, incluyendo derechos de control, exclusión de otros y disposición del activo.

La propiedad tiene una definición clara: es algo que se puede poseer. La propiedad incluye 'todo lo que es o puede ser objeto de propiedad, ya sea legal, beneficioso o privado'. Se define como 'la condición de ser propiedad de alguna persona o personas', abarcando 'el derecho a poseer, usar y disponer de algo'. Además, incluye el derecho 'a excluir a todos los demás de interferir en ello'.

En este caso, Tornado Cash, representado por contratos inteligentes inmutables, claramente no puede ser propiedad de nadie, ni se puede excluir a nadie de su uso. La evidencia muestra que incluso después de que OFAC impusiera sanciones a Tornado Cash, los usuarios aún podían acceder y interactuar con sus contratos inteligentes subyacentes.

"Esos contratos inteligentes inmutables siguen siendo accesibles para cualquier persona con una conexión a internet."

4.4 Tornado Cash No Es Ni Un Contrato Ni Un Servicio

OFAC argumentó que los contratos inteligentes inmutables podrían constituir “intereses” relacionados con “propiedades”, como derechos contractuales o derechos de servicio. Sin embargo, el tribunal de apelaciones aclaró que si bien los contratos inteligentes se llaman “Smart Contracts”, no son contratos reales (el contrato inteligente en sí no es un contrato).

Un contrato es un acuerdo mutuo entre dos o más partes que es revocable. Claramente, un contrato inteligente es simplemente un código de software; no puede hacer ofertas ni ejercer derechos contractuales como la revocación, que requieren que las partes legales actúen. De manera similar, los contratos inteligentes inmutables no pueden modificar su código, eliminar código o ser eliminados de la cadena de bloques de Ethereum. Un contrato inteligente es simplemente una interacción entre un usuario y un código de software.

Asimismo, un servicio se define como "la realización de algún acto útil o serie de actos en beneficio de otro, normalmente a cambio de un pago". En este caso, un contrato inteligente es simplemente un fragmento de código informático. No puede realizar acciones en beneficio de otros ni obtener beneficios.

Los contratos inteligentes de Tornado Cash son meramente herramientas utilizadas para proporcionar un servicio, pero no proporcionan ellos mismos servicios o controlan estos contratos. (Los contratos inteligentes inmutables no son propiedad porque no son poseíbles, no son contratos y no son servicios).

4.5 La decisión de la Corte de Apelación

Como resultado, el tribunal de apelación anuló el fallo del tribunal de distrito, concluyendo que la aplicación de las normas de OFAC excedió su autoridad legal.

El tribunal declaró: "Reconocemos los inconvenientes de ciertas tecnologías no reguladas e incontrolables en el mundo real. Es totalmente apropiado para el Presidente y el gobierno abordar las actividades cibernéticas maliciosas, que llevaron a la promulgación del IEEPA en 1977, anterior a la invención del internet moderno por varios años."

Sin embargo, la ley otorga al Presidente y a las agencias gubernamentales amplia autoridad para regular varias transacciones económicas, pero esta autoridad no es ilimitada ni expansible.

5. Victoria para las Redes Descentralizadas

Aunque esto es solo un fallo del tribunal de apelaciones, y OFAC tiene el derecho de llevar el caso al Tribunal Supremo, el sólido razonamiento a favor de los contratos inteligentes inmutables en la decisión de apelación hace difícil anularlo.

Como bien lo dijo Coinbase: On Chain es el Nuevo Online.Con los protocolos y redes descentralizadas llegando a un número cada vez mayor de personas, la naturaleza anteriormente puramente sin permisos de las actividades on-chain debe evolucionar hacia una mayor legalidad y cumplimiento. Encontrar un equilibrio entre fomentar la innovación tecnológica desde una perspectiva neutral y hacer cumplir la regulación es un desafío esencial tanto para los legisladores como para los reguladores.

De todas formas, al igual que la victoria de Grayscale sobre la SEC allanó el camino para la aprobación de un ETF de Bitcoin, el caso de Tornado Cash ha allanado el camino para el desarrollo adicional de redes descentralizadas.

Como dijo el presidente Putin una vez: Bitcoin y otros sistemas de pago electrónicos, como nuevas tecnologías, no pueden ser completamente prohibidos. Continuarán evolucionando porque ofrecen ventajas en la reducción de costos y el aumento de la fiabilidad de las transacciones.

（Desde OFAC y FinCEN, analice el conflicto entre la privacidad de Web3 y la regulación financiera）

Referencias:

[1] Caso de Tornado Cash

https://assets.ctfassets.net/c5bd0wqjc7v0/70EasapqSxH1kLInf3IQrd/1a1ce21cdc6bc903921f45018cce3821/Tornado_Cash.pdf

[2] Cómo se ganó la demanda de Tornado Cash y por qué es importante

https://x.com/laurashin/status/1864031301029732727

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