Переслано Оригинальное название: Победа Tornado Cash: Путь к развитию децентрализованной сети

26 ноября 2024 года пятый апелляционный суд США постановил, что санкции Управления по контролю за иностранными активами (OFAC) Министерства финансов США в отношении Tornado Cash были незаконными и превысили свои полномочия. Как заявил главный юрист Coinbase Пол Гревал, "Это историческая победа для криптоиндустрии и всех, кто заботится о защите свободы."

Никто не хочет, чтобы преступники использовали криптопротоколы, но законы, принятые Конгрессом, не дают регуляторам возможности полностью блокировать технологически нейтральный открытый исходный код из-за того, что некоторые пользователи делают зло. Регулирование, превышающее полномочия, должно быть ограничено.

Апелляционный суд пояснил, что хотя у Управления по контролю за иностранными активами (OFAC) есть законные основания для запрета незаконных действий, Tornado Cash, как неизменный смарт-контракт (строка кода программного обеспечения, обеспечивающая конфиденциальность), не является «собственностью» иностранного гражданина или организации. Это означает, что (1) его нельзя законно заблокировать, и (2) OFAC превысило установленные Конгрессом полномочия.

Это решение является революционным для криптоиндустрии. Оно не только устанавливает определение неизменяемых умных контрактов, но и предоставляет руководство и направление для индустрии при навигации сложных глобальных регуляторных ландшафтов.

Эта статья, написанная с точки зрения юриста Web3, анализирует значимость дела Tornado Cash. В ней рассматривается источник регулирующей власти OFAC, определение неизменных смарт-контрактов и будущие тенденции развития децентрализованных сетей.

1. Что такое Tornado Cash?

Tornado CashЭто известное приложение для смешивания валюты на Ethereum, которое стремится обеспечить пользователям защиту конфиденциальности при совершении транзакций. Оно достигает приватных и анонимных транзакций путем запутывания исходного и конечного пунктов, а также контрагента транзакций с цифровой валютой.

Tornado Cash принимает транзакции (депозиты пользователей) различных типов токенов. Путем применения технологии доказательства нулевого знания (ZKP) его смарт-контракты смешивают транзакции вместе, разрывая публичную связь между адресами депозита и вывода. Средства затем передаются контрагенту (вывод пользователей), обеспечивая конфиденциальность транзакции и предотвращая мониторинг действий пользователей на цепочке.

Смарт-контракт смешивания Tornado Cash предлагает две бесценные функции: Приватность (анонимные цифровые транзакции) и Несменяемость (код программного обеспечения не может быть владеем, контролируемым или измененным — даже его создателями).

Хотя кошельки on-chain технически анонимны, транзакции между ними можно проследить и они навсегда записываются на блокчейне. С помощью определенных техник настойчивые люди могут связать записи транзакций кошельков с реальными личностями, что представляет существенный риск для конфиденциальности. Tornado Cash решает эту проблему, разрывая след транзакций между кошельками, защищая тем самым конфиденциальность владельцев кошельков.

(Дело Tornado Cash)

2. Фон санкций Tornado Cash

Tornado Cash, как инновационное применение нейтральной технологии, помогает законным пользователям защищать конфиденциальность транзакций, но не может предотвратить злоупотребление ими злоумышленниками в незаконных целях, таких как отмывание денег.

8 августа 2022 года Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) Министерства финансов США ввело санкции против Tornado Cash. Санкции обозначили протокол Tornado Cash, 37 смарт-контрактов Tornado Cash (в том числе не менее 20 неизменяемых смарт-контрактов) и адрес для пожертвований как «сущности», поместив их в санкционный список. Эта мера была предпринята из-за того, что северокорейские хакерские группы якобы использовали Tornado Cash для киберпреступлений, включая отмывание денег.

Через три месяца OFAC опубликовало новые руководства, которые включали санкции в отношении 53 адресов Ethereum, связанных с протоколом Tornado Cash. В руководстве Tornado Cash был определен как сущность, управляемая ее DAO (децентрализованная автономная организация). На основании этого OFAC заблокировал «все недвижимое имущество, личную собственность, другие активы и имущественные интересы» сущностей Tornado Cash под юрисдикцией США.

Добавив Tornado Cash в список лиц, специально определенных национальных и заблокированных лиц (SDN), OFAC наложил всеобъемлющий запрет на любые сделки, связанные с «имуществом», связанным с Tornado Cash. Определение OFAC такого «имущества» включало компьютерный код с открытым исходным кодом, известный как «умные контракты».

Это означает, что любое взаимодействие физических или юридических лиц с адресами on-chain, перечисленными в SDN, является незаконным. Согласно пресс-релизу OFAC в то время, через Tornado Cash было отмыто более 7 миллиардов долларов незаконных средств с 2019 года. OFAC заявил, что Tornado Cash предоставлял материальную помощь, спонсорство, финансовую и техническую поддержку незаконной кибердеятельности как внутри, так и за пределами Соединенных Штатов. Эти действия представляли существенные угрозы для национальной безопасности США, внешней политики, экономического здоровья и финансовой стабильности, что привело к санкциям со стороны OFAC.

3. Первое решение суда: полномочия OFAC считаются законными

В первоинстанционном случае, финансируемом Coinbase, шесть пользователей Tornado Cash подали иск в ОФАК. Их основной аргумент, который позднее был подтвержден в апелляции, заключался в том, что ОФАК нарушил Закон об административной процедуре США, не имея права на санкции против Tornado Cash. Они утверждали, что (1) Tornado Cash не является иностранным «гражданином» или «лицом», (2) неизменяемые смарт-контракты не являются «собственностью», и (3) Tornado Cash не имеет «интереса» в неизменяемых смарт-контрактах.

Первоинстанционный суд отклонил ходатайство пользователя Tornado Cash, заключение: (1) Tornado Cash - это «субъект», который может быть признан физическим лицом в соответствии с законом, (2) Смарт-контракты являются «имуществом», (3) и оператор Tornado Cash KNIFE имеет «стейк» в его смарт-контракте, поскольку получает прибыль от услуг, работающих на смарт-контракте.

Этот приговор вызвал значительные споры, особенно в отношении классификации «умных контрактов», которые технически являются нейтральными инструментами. Он также вызвал вопросы о конфиденциальности и финансовом регулировании в пространстве Web3. Если умные контракты определены как «собственность», это потенциально может нарушить права по первой поправке на свободу слова и конфиденциальность в соответствии с Конституцией США.

К счастью, недавнее решение апелляционного суда дало ясный ответ и более светлое будущее для развития децентрализованных сетей.

（Исходя из инцидента с Tornado Cash, рассмотрим регуляторную логику US OFAC для Крипто）

4. Второй случай: решение апелляционного суда разъясняет определение неизменяемых смарт-контрактов

26 ноября 2024 года апелляционный суд отменил решение окружного суда, признавая санкции ОФАК незаконными и выходящими за пределы его законодательных полномочий.

Ключевым вопросом в данном случае было, является ли Tornado Cash, как открытый, зашифрованный протокол для транзакций цифровых активов, квалифицируется как "собственность" или "интересы" в рамках регулятивной структуры OFAC.

Если ответ отрицательный, то OFAC не обладает полномочиями наложить санкции на Tornado Cash.

Регулирующие полномочия OFAC основываются на Законе о международных экономических чрезвычайных полномочиях (IEEPA) и Законе о санкциях и усилении политики в отношении КНДР, которые предоставляют Президенту власть регулировать (или блокировать) «имущество» или «интересы», принадлежащие иностранным «гражданам», «лицам» или «юридическим лицам».

Закон об экономической чрезвычайной ситуации в отношении зарубежных активов (IEEPA) является важной частью современной системы санкций в США, предоставляя президенту право замораживать активы иностранных лиц, признанных угрозой национальной безопасности США, и запрещать с ними сделки. Это широкие полномочия осуществляются Управлением по контролю за иностранными активами (OFAC) Министерства финансов, которое контролирует различные программы экономических санкций.

Через эти полномочия OFAC определяет такие термины, как "лицо," "юридическое лицо," "имущество" и "интерес" в своих регламентах. Он также предоставляет каналы для лиц, подвергшихся санкциям, чтобы оспаривать назначения или запрашивать лицензии на совершение операций с заблокированными активами.

4.1 Неизменяемые смарт-контракты

В своем решении апелляционный суд провел разграничение между различными типами смарт-контрактов, избегая общей классификации, принятой районным судом, который рассматривал все смарт-контракты как «имущество».

Смарт-контракты можно разделить на два типа: (1) Изменяемые смарт-контракты, которыми обычно управляет одно или несколько лиц; (2) Неизменяемые смарт-контракты, которыми никто не может управлять. После того как смарт-контракт становится неизменяемым, никто не может восстановить контроль над ним.

Tornado Cash, как децентрализованный программный протокол с открытым исходным кодом, был изначально запущен в 2019 году группой разработчиков. В то время некоторые из его смарт-контрактов были изменяемыми, но в 2020 году разработчики инициировали «церемонию доверенной настройки», чтобы отказаться от контроля. Более 1 100 пользователей приняли участие в этом процессе, в результате чего по крайней мере 20 смарт-контрактов стали необратимо неизменными.

В результате Tornado Cash превратился в автономную систему - компьютерный код, который нельзя изменить, удалить или контролировать. Протокол программного обеспечения работает независимо на блокчейне без вмешательства человека, а сеть Tornado Cash управляется DAO (децентрализованная автономная организация).

4.2 Основания санкций ОФАК

Хотя Tornado Cash является нейтральным протоколом, и большинство пользователей используют его для законных целей, таких как анонимные пожертвования на войну в Украине или избегание хакерских атак, протокол не может эффективно предотвратить злоумышленников от использования его для отмывания незаконно полученных средств.

Невозможность ограничить злоупотребление является причиной вовлечения OFAC. В соответствии с Законом об экономической безопасности при чрезвычайных обстоятельствах (IEEPA) президенту предоставляются особые экономические полномочия после объявления "национальной чрезвычайной ситуации" в ответ на "необычную и чрезвычайную угрозу", исходящую в значительной степени из-за пределов Соединенных Штатов, представляющую угрозу национальной безопасности, внешней политике или экономике США. Эти полномочия включают замораживание "любого имущества, в котором заинтересована иностранная страна или ее гражданин".

4.3 Tornado Cash Не Составляет Собственность

Хотя законом предусмотрено, что Президент может регулировать и принимать меры по "имуществу", в котором иностранные "граждане", "лица" или "юридические лица" имеют "интересы", апелляционный суд не согласился с тем, что неизменные смарт-контракты могут быть классифицированы как "имущество" или "интересы".

«Собственность» должна быть активом, способным к собственности, с четкими правами собственности, включая права на контроль, исключение других и управление активом.

Собственность имеет простое определение: это то, что может быть владенным. Собственность включает в себя "все, что является или может быть предметом собственности, будь то легальное, выгодное или частное". Определяется как "состояние владения или принадлежности какому-либо лицу или лицам", охватывая "право владеть, использовать и распоряжаться чем-либо". Кроме того, включает в себя право "исключать всех остальных от вмешательства в это".

В этом случае, Tornado Cash, представленный неизменяемыми смарт-контрактами, явно не может принадлежать никому, и никто не может быть исключен из его использования. Доказательства показывают, что даже после введения санкций OFAC в отношении Tornado Cash пользователи по-прежнему могут получать доступ к его базовым смарт-контрактам и взаимодействовать с ними.

«Эти непреложные смарт-контракты остаются доступными любому пользователю с интернет-соединением».

4.4 Tornado Cash не является ни контрактом, ни сервисом

OFAC утверждал, что неизменные смарт-контракты могут составлять «интересы», связанные с «собственностью», такие как права по контракту или права на обслуживание. Однако апелляционный суд пояснил, что хотя смарт-контракты и называются «Смарт-контрактами», они сами по себе не являются договорами (смарт-контракт сам по себе не является договором).

Контракт - это взаимное соглашение между двумя или более сторонами, которое может быть отозвано. Очевидно, умный контракт - это всего лишь программный код; он не может делать предложения или осуществлять контрактные права, такие как отзыв, которые требуют действий юридических сторон. Аналогично, неизменяемые умные контракты не могут изменять свой код, удалять код или быть удалены из блокчейна Ethereum. Умный контракт - это просто взаимодействие между пользователем и программным кодом.

Точно так же, услуга определяется как "выполнение какого-либо полезного действия или серии действий в пользу другого, обычно за плату." В этом случае смарт-контракт - это просто кусок компьютерного кода. Он не может совершать действия в пользу других или извлекать выгоду.

Умные контракты Tornado Cash - это просто инструменты, используемые для предоставления услуг, но они сами не оказывают услуги и не контролируют эти контракты. (Неизменяемые умные контракты не являются имуществом, потому что они не могут быть владеемыми, они не являются контрактами и не являются услугами.)

4.5 Решение апелляционного суда

В результате апелляционный суд отменил решение окружного суда, пришел к выводу, что регулирование и применение мер Офиса по контролю за иностранными активами превышает его установленные законом полномочия.

Суд заявил: “Мы признаем недостатки некоторых нерегулируемых и неконтролируемых технологий в реальном мире. Полностью уместно, чтобы Президент и правительство занимались злонамеренной кибердеятельностью, которая привела к принятию Закона об экономическом чрезвычайном положении за пределами США в 1977 году, предшествующему изобретению современного интернета на несколько лет.”

Однако закон дает президенту и правительственным агентствам широкие полномочия в регулировании различных экономических сделок, но эти полномочия ни в коем случае не являются неограниченными или расширяемыми.

5. Победа для децентрализованных сетей

Хотя это только решение апелляционного суда, и у OFAC есть право обратиться в Верховный суд, убедительные аргументы в пользу неизменяемых смарт-контрактов в решении апелляционного суда делают его трудным для отмены.

Как и вполне точно указал Coinbase:On Chain - новый онлайн.С расширением децентрализованных протоколов и сетей, охватывающих все большее количество людей, прежде чем чисто безопасная природа ончейн-деятельности должна эволюционировать в сторону большей законности и соответствия. Нахождение баланса между поощрением инноваций в технологии с нейтральной точки зрения и обеспечением регулирования является важным вызовом как для законодателей, так и для регуляторов.

Тем не менее, подобно победе Grayscale над SEC, что способствовало утверждению биткоин-ETF, дело Tornado Cash способствовало дальнейшему развитию децентрализованных сетей.

Как однажды сказал президент Путин: Биткойн и другие электронные платежные системы, как новые технологии, не могут быть полностью запрещены. Они будут продолжать развиваться, поскольку они предлагают преимущества в снижении затрат и повышении надежности транзакций.

（Из OFAC и FinCEN, посмотрите на конфликт между конфиденциальностью Web3 и финансовым регулированием）

Ссылки:

[1] Кейс Tornado Cash

https://assets.ctfassets.net/c5bd0wqjc7v0/70EasapqSxH1kLInf3IQrd/1a1ce21cdc6bc903921f45018cce3821/Tornado_Cash.pdf

[2] Как был выигран суд по делу Tornado Cash и почему это важно

https://x.com/laurashin/status/1864031301029732727

Отказ от ответственности:

1. Эта статья воспроизведена из [Web3 маленькие правила]. Переслал оригинальный заголовок: Победа Tornado Cash: открытие пути к развитию децентрализованной сети. Авторские права принадлежат оригинальному автору [Уиллу Авангу]. Если у вас есть возражения против перепечатки, пожалуйста, свяжитесь с Команда Gate Learn, команда обработает это как можно скорее в соответствии с соответствующими процедурами.
2. Отказ от ответственности: Взгляды и мнения, выраженные в этой статье, представляют только личные взгляды автора и не являются инвестиционным советом.
3. Команда Gate Learn перевела статью на другие языки. Копирование, распространение или плагиат переведенных статей запрещено, если не указано иное.