美国证券交易委员会于1月28日发布了一份声明，澄清了受联邦证券法管辖的代币化证券的相关规则。
该声明由公司财务部、投资管理部和交易与市场部提供指导，指出无论由原始发行人还是第三方发行的代币化模型，都属于随着国会推进市场结构法案而纳入该机构监管框架的范畴。
“代币化证券是指在联邦证券法定义的‘证券’范围内的金融工具，以加密资产的形式存在或由其表示，其中所有权记录全部或部分保存在一个或多个加密网络上或通过其进行维护，”SEC的声明中指出。
根据SEC的澄清，代币化证券主要分为两类，即“发行人支持的代币化证券”和“第三方支持的证券”。
第一类允许公司在区块链网络上直接发行证券，链上账本作为官方所有权记录的一部分。这样可以消除传统的链下数据库记录。然而，使用区块链并不改变证券的法律地位，也不免除发行人在联邦证券法下的注册、披露和合规义务。
第二类是第三方支持的证券，包含两种模型。首先是托管型代币化证券，第三方持有基础证券的托管，代币代表持有人通过证券权益间接持有权益，转让记录在链上，但这种格式并不改变联邦证券法的适用。
第二种模型是合成型代币化证券，发行人对由他人发行的证券进行代币化，提供经济敞口，但不授予直接所有权或股东权益。
总体而言，SEC的声明主要是为了澄清现有规则，而非改变法律本身，并强调基于区块链的证券并非漏洞。此外，近期，纽约证券交易所计划建立一个24/7的区块链交易平台，用于交易代币化的美国股票和交易所交易基金（ETFs），目前正在等待批准。
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